樂居財經(jīng)劉治穎3月19日，德和科技集團股份有限公司（以下簡稱：德和科技）發(fā)布首次公開發(fā)行股票并在主板上市招股說明書（申報稿），民生證券股份有限公司為主承銷商。

截至本招股說明書簽署日，管金國直接持有公司21.87%股份，并通過作為嘉興嘉德、嘉興德旺、嘉興德港的執(zhí)行事務合伙人合計間接控制公司6.82%的表決權；陳明德直接持有公司7.90%股份，陳靜直接持有公司2.37%股份，一致行動人錢清清直接持有公司0.67%股份。管金國、陳明德和陳靜直接或間接控制及通過一致行動安排合計控制了公司39.63%的表決權。其中，管金國與錢清清系配偶關系，陳明德與陳靜系父女關系。

(資料圖片僅供參考)

截至本招股說明書簽署日，除控股股東、實際控制人外，公司其他持股5%以上的主要股東為楊富金、程氏家族、沈芳。

楊富金直接和間接控制公司1309萬股股份，占公司總股本的比例為10.34%。

程鳳法和程鵬飛系父女關系，程鳳法與程志明、程志庭為親兄弟關系。程氏家族直接持有公司股份合計1600萬股，占公司總股本的比例為12.63%。

沈芳和吳美金系母女關系，沈芳和吳美金直接持有公司股份合計949萬股，占公司總股本的比例為7.49%。

值得注意的是，據(jù)招股書披露，在最終持有人全部穿透核查的情況下，發(fā)行人間接股東中存在證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員。

發(fā)行人股東湖州佳寧的普通合伙人、基金管理人民生股權投資基金管理有限公司為發(fā)行人保薦機構(gòu)民生證券的全資子公司。民生證券間接持有發(fā)行人的股份數(shù)量為4.16萬股，持股比例為0.0328%。共青城民新投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城民信投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城民隆投資合伙企業(yè)（有限合伙）為民生證券的員工持股平臺。

截至本招股說明書簽署日，民生證券上述員工持股平臺中，合伙人劉宇、王桂元和黃勛云為證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員，通過民生證券間接持有發(fā)行人的股份數(shù)量合計11股，占發(fā)行人總股份數(shù)的0.000009%。劉宇曾任黑龍江證監(jiān)局公司監(jiān)管處主任科員，2018年3月離職證監(jiān)會系統(tǒng)。王桂元曾任深交所借調(diào)證監(jiān)會發(fā)行部六處預審員，2017年7月離職。二人均是2020年7月入股民生證券。黃勛云曾任上海證券交易所上市公司監(jiān)管部執(zhí)行經(jīng)理，2016年5月離職，2021年12月入股民生證券。三人的持股，均是參與民生證券股權激勵，入股價格為1.361元/股。

對此，德和科技在招股書中稱，民生證券為持牌金融機構(gòu)，其股東構(gòu)成及歷次股權變動符合相關規(guī)定，且履行了必要的核準或備案程序，民生證券通過共青城民新投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城民信投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城民隆投資合伙企業(yè)（有限合伙）實施員工持股計劃合法合規(guī)。

公司認為，投資德和科技是湖州佳寧的基金管理人民生股權投資基金管理有限公司獨立作出的投資決策，民生證券及其股東未參與投資決策過程，且湖州佳寧入股的價格與同次增資的其他投資者入股的價格相同，定價公允，入股過程不存在利益輸送行為。

據(jù)樂居財經(jīng)《預審IPO》了解，德和科技是一家專注于高性能絕熱節(jié)能材料研發(fā)、生產(chǎn)、銷售以及安裝服務的企業(yè)，公司生產(chǎn)的絕熱節(jié)能材料主要包括高性能泡沫玻璃、硬質(zhì)聚氨酯泡沫及配套產(chǎn)品，廣泛應用于工業(yè)、建筑等領域。

相關公司：德和科技

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